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    盐城经济技术开发区构建多维化工程审计风险防控体系

    发布日期:2018-04-24浏览次数:

      近年来,盐城经济技术开发区监察审计局在工程审计人手严重不足的情况下,为确保重点工程项目审计监督服务质量和效率,在充分挖掘自身潜力的同时,科学整合利用好中介机构技术力量,构建了立体式工程审计标准体系,就源头防控审计风险进行了有益有效的探索实践。

     
      出台“四项制度”,切实强化风险控制。一是《工程审计质量控制制度》,实行结算一审、抽审、复审、质量控制检查等质控制度,确保不相容职责相分离;二是《工程审计重大问题集体会办制度》,协审单位“做事不做主”,对存有两种以上选择的事项必须书面提交审计部门。同时,明确不同级次审计人员的职责和权限,将技术界定和弹性空间较大的重大事项、疑难问题提交审计业务会研究决定,严格规范自由裁量;三是《在审未结工程项目督查月报制度》,对所有报审项目,定期公开通报已结项目、未结项目、问题项目、当前节点、问题类型等,及时落实各建设单位提出针对性解决措施,并对推进方案的落实进展跟踪问效。四是《审计移送处理事项管理办法》,对重大违纪违法行为及时移交纪检司法机关进一步查处。2017年下半年以来向纪检和主管部门移交案件线索3件,收缴违规资金201.8万元。
     
      推行“四项清单”,打造审计业务标准化体系。工程审计中聘用协审人员较多,为切实有效解决审计进度、质量、廉洁风险的控制难题,制订了《工程岗位设置及职责清单》、《工程审计流程管理清单》、《现场跟踪审计实施标准清单》、《跟踪审计项目实施方案清单》等审计事项清单,明确了6大类、103个跟踪审计环节的业务标准清单和主审、协审人员分工边界清单,实现了审计人员在现场实施跟踪审计时,跟什么、怎么跟的标准化。同时,通过增设信息化模块,固化呈现于政府投资审计管理平台,实现网上工作、四方交互、协同管理、公开透明。
     
      落实“三项措施”,强化协审单位管理。严把准入关口,中介机构库招标建立和审计项目分配,全部委托区招投标中心实施,今年以来对协审中介库进行了重新公开招标。区审计局集中精力做好中介机构“管理”大文章,各协审单位管理执行《协审单位管理手册》,各项目管理执行《跟踪审计项目管理手册》,在招标文件和合同中,约定业务委托规则、协审服务质量和时效标准、年度考核分级细则、廉政承诺要求、费用结算办法。出台《协审单位工作约谈制度》、《协审项目质量检查办法(试行)》,督促协审单位严格落实合同服务要求,强化管控,亮明底线,防患未然。通过规范考核,2017年下半年以来,对1家“响应服务不及时”的中介单位进行了约谈警告;把1家单个结算项目考核“质量未达标”的中介单位清退出库; 对2起“节点未达时效”和5起“平台操作不规范” 的中介进行通报,并给予暂停参加协审项目抽签的处罚。